东吴基金经管有限公司
东吴中短债债券型发起式证券投资基金
基金合同
基金经管东谈主：东吴基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
目 录
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第一部分 序论
一、矍铄本基金合同的主见、依据和原则
权柄义务，模范基金运作。
《中华东谈主民共和国证
券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露经管
办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动
性风险经管端正》
（以下简称“《流动性风险经管端正》”）和其他相关法律律例。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同相当他相关端正享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、东吴中短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由东吴
安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想变更注册而来，并经中国证券监督经管委员
会(以下简称“中国证监会”)注册。
东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想系根据《证券公司大勾通资产经管
业务适用操作指示》，由东吴资产
扩充的《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》经中国证监会
注册。
中国证监会对原勾通瞎想变更为东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想、
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想变更为本基金的注册，并不标明其对本
基金的投资价值和市集长进作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得
风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲领等信息
袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。
六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行
相应顺序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。
侧袋机制实施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并照拂本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
七、本基金单一投资者（基金经管东谈主鼓励除外的发起资金提供方除外）持有
基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份
额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律律例或监管机构另有端正的，
从其端正。
八、投资者依据原《东吴资产 2 号基金优选勾通资产经管瞎想资产经管合同》
参与原勾通瞎想获取的东吴资产 2 号基金优选勾通资产经管瞎想份额，自《东吴
安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》见效之日起全部自动调遣为
东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想 A 类份额。
九、投资者依据《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》
参与勾通瞎想获取的东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想 A 类、B 类、C 类
份额，自本基金《基金合同》见效之日起将全部自动调遣为本基金对应的 A 类、
B 类、C 类基金份额。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何有用立异和补充
券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用立异和补充
相当更新
品贵寓纲领》相当更新
司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的立异
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出
的立异
《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的
立异
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的立异
机关对其时常作念出的立异
务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律律例端正使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的
合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资瞎想等业务
会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售作事
契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结
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算、代理披发红利、建立并缓助基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受东吴基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登
记机构为中国证券登记结算有限职守公司
经管的基金份额余额相当变动情况的账户
构办理申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资瞎想等业务而引起的基金份额
变动及结余情况的账户
的见效之日，《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》自同日
起失效
产清理结束，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
见效至《东吴中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》隔断之间的不依期期
限
敞开日
《业务功令》：指《东吴基金经管有限公司敞开式基金业务功令》相当不
时作念出的立异，是模范基金经管东谈主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务
功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同战胜
金经管东谈主、基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理（指基金经管
东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等
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东谈主员承诺申购一定金额并持有一依期限的证券投资基金
经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金
申购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金申购的基金份额持有期限不少
于三年
金份额持有期限不少于三年的基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等管
理东谈主员或基金司理等东谈主员
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告端正的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基
金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入
苦求份额总和后的余额）进步上一敞开日基金总份额的 10%
已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
基金应收款项相当他资产的价值总和
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值和基金份额净值的过程
刊及《信息袒露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
基金份额持有东谈主作事的用度
期限收取赎回用度，不从本类别基金资产入彀提销售作事费的基金份额类别。对
于投资者依据原《东吴资产 2 号基金优选勾通资产经管瞎想资产经管合同》参与
原勾通瞎想获取的东吴资产 2 号基金优选勾通资产经管瞎想份额，自《东吴安鑫
中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》见效之日起全部自动调遣为东吴
安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想 A 类份额，自本基金《基金合同》见效之
日起将全部自动调遣为本基金 A 类基金份额。对于投资者依据《东吴安鑫中短
债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》参与勾通瞎想获取的东吴安鑫中短债
债券型勾通资产经管瞎想 A 类份额，自本基金《基金合同》见效之日起将全部
自动调遣为本基金 A 类基金份额
有期限收取赎回用度，而从本类别基金资产入彀提销售作事费的基金份额类别。
对于投资者依据《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》参与
勾通瞎想获取的东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想 B 类份额，自本基金
《基金合同》见效之日起将全部自动调遣为本基金 B 类基金份额
有期限收取赎回用度，而从本类别基金资产入彀提销售作事费的基金份额类别。
对于投资者依据《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》参与
勾通瞎想获取的东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想 C 类份额，自本基金
《基金合同》见效之日起将全部自动调遣为本基金 C 类基金份额
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开辟行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或
交游的债券等
额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受损伤并得到平允对待
账户进行处置清理，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，异常账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在紧要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确
定性的资产
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
东吴中短债债券型发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型敞开式
四、基金的投资地方
本基金在严格阻挡风险和保持较高流动性的基础上，主要投资中短期债券资
产，接力获取特殊功绩比拟基准的投资禀报。
五、发起资金的申购金额下限、持有期限下限
申购本基金的发起资金金额不少于 1,000 万元，且发起资金申购的基金份额
持有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年，时代份额不行赎回，申购本基金基
金份额的高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员（如有）在上述期限内去职，其持有期
限的承诺不受影响。法律律例和监管机构另有端正的除外。
发起资金提供方运用发起资金申购本基金的情况见基金经管东谈主届时发布的
公告。
六、基金份额的面值
本基金基金份额的面值为东谈主民币 1.00 元。
七、基金存续期限
不依期
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八、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购用度、销售作事费，将基金份额分为不同的类别。
A 类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购用度，赎回时根据持有期限
收取赎回用度，不从本类别基金资产入彀提销售作事费的基金份额类别。对于投
资者依据原《东吴资产 2 号基金优选勾通资产经管瞎想资产经管合同》参与原集
合瞎想获取的东吴资产 2 号基金优选勾通资产经管瞎想份额，自《东吴安鑫中短
债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》见效之日起全部自动调遣为东吴安鑫
中短债债券型勾通资产经管瞎想 A 类份额，自本基金《基金合同》见效之日起
将全部自动调遣为本基金 A 类基金份额。对于投资者依据《东吴安鑫中短债债
券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》参与勾通瞎想获取的东吴安鑫中短债债券
型勾通资产经管瞎想 A 类份额，自本基金《基金合同》见效之日起将全部自动
调遣为本基金 A 类基金份额
B 类基金份额、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取前端申购用度，赎
回时根据持有期限收取赎回用度，而从本类别基金资产入彀提销售作事费的基金
份额类别。对于投资者依据《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管
合同》参与勾通瞎想获取的东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想 B 类份额
和 C 类份额，自本基金《基金合同》见效之日起将全部自动调遣为本基金对应
的 B 类基金份额和 C 类基金份额
本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额永诀竖立代码。由于基
金用度的不同，本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额将永诀瞎想
各类基金份额净值，瞎想公式为：
瞎想日某类基金份额净值＝该瞎想日该类基金份额的基金资产净值/该瞎想
日发售在外的该类别基金份额总和。
本基金份额类别的具体竖立、费率水平，本基金各类基金份额的限制及相互
调遣功令具体见招募说明书及基金居品贵寓纲领。
在不违背法律律例端正且对已有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的
情况下，基金经管东谈主在履行妥贴顺序后不错加多、减少或颐养基金份额类别竖立、
颐养现存基金份额类别的申购费率、调低销售作事费率或变更收费方式、住手现
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
有基金份额类别的销售、颐养基金份额分类办法及功令等，颐养实施前基金经管
东谈主依照《信息袒露办法》的相关端正在端正媒介上公告，不需要召开基金份额持
有东谈主大会。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第四部分 基金的历史沿革
东吴中短债债券型发起式证券投资基金由东吴安鑫中短债债券型勾通资产
经管瞎想变更注册而来。东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想由东吴资产 2
号基金优选勾通资产经管瞎想变更注册而来。
原勾通瞎想于 2010 年 6 月 13 日经中国证监会证监许可〔2010〕817 号核准
建立，自 2010 年 11 月 8 日起启动召募并于 2010 年 12 月 3 日终端召募，于 2010
年 12 月 15 日成立。
根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大勾通资产经管业
务适用操作指示》的端正，原勾通
瞎想已完成居品的模范验收并向中国证监会苦求合同变更。
经中国证监会批准，《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合
同》自 2021 年 12 月 20 日起见效，原《东吴资产 2 号基金优选勾通资产经管计
划资产经管合同》同日起失效。
根据《基金法》《运作办法》《证券公司大勾通资产经管业务适用金融机构资产经管业务的带领意见>操作指示》等相关法律、行政律例及中国证
监会的端正，东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想经中国证监会证监许可
2025671 号文准予变更注册。2025 年 4 月 28 日至 2025 年 5 月 27 日，东吴安
鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想份额持有东谈主大会以通信方式召开，大会审议并
通过《对于东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想变更经管东谈主并变更注册为东
吴中短债债券型发起式证券投资基金相关事项的议案》，内容包括将基金称号由
“东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想”变更为“东吴中短债债券型发起式
证券投资基金”，经管东谈主由东吴证券股份有限公司变更为其控股子公司东吴基金
经管有限公司，加多发起式相关条件并颐养投资地方、投资范畴、投资组合比例、
投资策略、投资限制、估值方法、争议治理条件等，并根据现行法律律例及现实
运作立异资产经管合同等文献。上述份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起生
效。
自 2025 年 6 月 17 日起，《东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想资产管
理合同》失效且《东吴中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》同期见效。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第五部分 基金的存续
《基金合同》见效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），
若基金资产净值低于 2 亿元，本基金应当按照本基金合同约定的顺序进行清理并
隔断，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会
的方式延续。若届时有用的法律律例或中国证监会端正发生变化，上述隔断端正
被取消、篡改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会端正
扩充。
《基金合同》见效三年后络续存续的，自基金合同见效满三年后的基金存续
期内，流通 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值
低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期施展中给予袒露；流通 60 个责任
日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会施展并提议
治理决策，如不绝运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者隔断本基金合同等，
并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回景色
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主
在招募说明书或其网站列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增
减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时候
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游
所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时候，但基金经管东谈主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时
间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应
的颐养，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的相关端正在端正媒介上公告。
基金经管东谈主可根据现实情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在申购启动公告中端正。
基金经管东谈主可根据现实情况照章决定本基金启动办理赎回的具体日历，具体
业务办理时候在赎回启动公告中端正。
在详情申购启动与赎回启动时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息袒露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动时候。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣
苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行瞎想；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
的先后次序进行限定赎回；基金份额持有东谈主理有原东吴安鑫中短债债券型勾通资
产经管瞎想份额的期限流通瞎想；
投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。
基金经管东谈主可在法律律例允许且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响
的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主必须在新功令启动实施前依照《信
息袒露办法》的相关端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的顺序
投资东谈主必须根据销售机构端正的顺序，在敞开日的具体业务办理时候内提议
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。若资金在端正时候内未
全额到账则申购不成立，申购款项本金将返璧投资东谈主账户，基金经管东谈主不承担由
此产生的利息损失。
基金份额持有东谈主递交赎回苦求，必须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交
的赎回苦求不成立。基金份额持有东谈主在端正的时候内递交赎回苦求，赎回成立；
基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回苦求见效后，基金经管东谈主
将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的
其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有
关条件处理。
遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的身分影响业务处理流
程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个责任日划出。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
基金经管东谈主应以交游时候终端前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购
或赎回苦求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有
效性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不顺利，
则申购款项退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售
机构如实领受到申购、赎回苦求。申购与赎回苦求的证实以登记机构的证实结果
为准。对于申购、赎回苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权柄，
不然，由此产生的投资东谈主的任何损失由投资东谈主自行承担。
基金经管东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理功令
进行颐养，并在颐养实施前依照《信息袒露办法》的相关端正在端正媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或相关公告。
体端正请参见招募说明书或相关公告。
参见招募说明书或相关公告。
参见招募说明书或相关公告。
范畴或比例上限请参见招募说明书或相关公告。
基金经管东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金经管东谈主基于投资运作与风荆棘挡的需要，可采用上述措施对基金范畴给予控
制。具体见基金经管东谈主相关公告。
份额等数目限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息袒露办法》的相关规
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
定在端正媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度相当用途
值在本日收市后瞎想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴顺序，不错
妥贴延长瞎想或公告。
理方式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，
并在招募说明书及基金居品贵寓纲领中列示。申购的有用份额为净申购金额除以
当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述瞎想结果均按四舍五入方法，
保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
理方式详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说
明书及基金居品贵寓纲领中列示。赎回金额为按现实证实的有用赎回份额乘以当
日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述瞎想结果均按
四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。B 类基金份额和 C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律律例设定，具体
见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，相不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的瞎想方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的端正详情，并在招募说明
书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的范畴内颐养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的相关端正在端正媒
介上公告。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
场情况制定基金促销瞎想。在基金促销行动时代，按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金经管东谈主不错妥贴调低基金销售用度。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作模范遵影相关法律律例以及
监管部门、自律功令的端正。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
投资东谈主的申购苦求。
金资产净值。
对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
格且采用估值时候仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。
理东谈主鼓励除外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者进步 50%，
或者变相回避 50%辘集度的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金经管东谈主不错采用比例证实等方
式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购
苦求。要是投资东谈主的申购苦求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给
投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理，具
体时候以基金经管东谈主届时公告为准。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。
金资产净值。
经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。
格且采用估值时候仍导致公允价值存在紧要不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
经管东谈主应按端正报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；
如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派
给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受
理部分给予湮灭。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的
办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金
调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额
总和后的余额）进步前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定
全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，
按平常赎回顺序扩充。
（2）部分展期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎
回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自
动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回苦求将被湮灭。展期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处
理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础瞎想赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能
赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当基金发生巨额赎回时，如发生单个敞开日内单个基金份额持有东谈主申
请赎回的基金份额进步前一敞开日基金总份额的 20%时，本基金经管东谈主不错对该
单个基金份额持有东谈主进步前述约定比例的赎回苦求实施展期办理。
对该单个基金份额持有东谈主未进步前述比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求
通盘，按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”方式处理。如下一敞开
日，该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍超出前述比例约定的，络续按前述
功令处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个敞开日内苦求赎回的基金份额占前一
敞开日基金总份额的比例低于前述比例。
（4）暂停赎回：流通 2 个敞开日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支
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付赎回款项，但不得进步 20 个责任日，并应当在端正媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并展期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东谈主，说明相关处理方
法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
相关端正，最迟于重新敞开日在端正媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也
不错根据现实情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时候，届时不再另行
发布重新敞开的公告。
十一、基金调遣
基金经管东谈主不错根据相关法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣
费，相关功令由基金经管东谈主届时根据相关法律律例及本基金合同的端正制定并公
告，并提前通告基金托管东谈主与相关机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法布告将基金份额持有东谈主理有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关贵寓，对于妥贴条件的非交游过户苦求按基金登记机
构的端正办理，并按基金登记机构端正的顺序收费。
十三、基金的转托管
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照端正的顺序收取转托管费。
十四、依期定额投资瞎想
基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资瞎想，具体功令由基金经管东谈主另
行端正。投资东谈主在办理依期定额投资瞎想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定
额投资瞎想最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例
或监管部门另有端正的除外。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会认同的交游景色或者交游方式进行基金份额转让的苦求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业
务。
十七、基金份额的质押相当他业务
在不违背法律律例及中国证监会端正的前提下，基金经管东谈主可在对基金份额
持有东谈主利益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，基金经管东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息袒露办法》的相关端正进
行公告。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或届时发
布的相关公告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金经管东谈主
（一）基金经管东谈主简况
称号：东吴基金经管有限公司
住所：中国（上海）摆脱贸易造就区银城路 117 号 9 楼 901、902 室
法定代表东谈主：李素明
建立日历：2004 年 9 月 2 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004132 号
组织神态：有限职守公司（国内结伴）
注册成本：1 亿元
存续期限：不绝筹谋
筹商电话：021-50509888
（二）基金经管东谈主的权柄与义务
《运作办法》相当他相关端正，基金经管东谈主的权柄包括但
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
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（9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗相关权柄，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者
实施其他法律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金申购、赎回、
调遣、依期定额投资瞎想和非交游过户等业务功令；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》相当他相关端正，基金经管东谈主的义务包括但
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金永诀
经管，永诀记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》
《基金合同》相当他相关端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用妥贴合理的措施使瞎想基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正瞎想并公告基金净值信息，详情
基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》相当他相关端正，履行信息袒露及
施展义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不表露基金投资瞎想、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》相当他相关端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予藏匿，不
向他东谈主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科顾问人提供作事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》相当他相关端正召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓不低于法律律例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，而且
保证投资者大致按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
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金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行径承担职守；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其
他法律行径；
（24）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成飞快间：1984 年 1 月 1 日
批准建立机关和批准建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行异常哄骗中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织神态：股份有限公司
注册成本：3,564.0626 亿元东谈主民币
存续时代：不绝筹谋
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字19983 号
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
《运作办法》相当他相关端正，基金托管东谈主的权柄包括但
不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
缓助基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基
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金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货相关账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游等资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》相当他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但
不限于：
（1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全缓助基金财产；
（2）建立异常的基金托管部门，具有妥贴要求的营业景色，配备鼓胀的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金永诀竖立账户，孤立核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》
《基金合同》相当他相关端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）缓助由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货相关账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》
《基金合同》相当他相关端正另有规
定外，在基金信息公开袒露前给予藏匿，不得向他东谈主表露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供作事需要提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主瞎想的基金资产净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息袒露事项；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
（10）对基金财务司帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具意见，说
明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是
基金经管东谈主有未扩充《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓不低于法
律律例端正的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按端正制作相关账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》相当他相关端正，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
和银行业监督经管机构，并通告基金经管东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿职守，其补偿
职守不因其退任而奉命；
（20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿；
（21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
《运作办法》相当他相关端正，基金份额持有东谈主的权柄包
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金申购的基金份额
的赎回话妥贴本基金合同的端正；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构损伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》相当他相关端正，基金份额持有东谈主的义务包
括但不限于：
（1）崇敬阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）照拂基金信息袒露，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）发起资金提供方使用发起资金申购本基金的金额不少于 1,000 万元，
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
且持有发起资金申购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；
（10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢顺序或提高销售作事费率，但法
律律例要求颐养答谢顺序或提高销售作事费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地方、范畴或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会顺序；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就吞并事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率、调低销售作事费率、变更收费方式；
（3）基金经管东谈主履行相应顺序后，不错颐养基金份额类别竖立、颐养基金
份额分类办法及功令；
（4）因相应的法律律例以及中国证监会的相关端正发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律律例端正或中国证监会许可
范畴内颐养相关基金申购、赎回、调遣、非交游过户、转托管等业务的功令；
（7）基金经管东谈主履行相应顺序后，不错推出新业务或作事；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金经管东谈主召集。
提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金
份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金
经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进犯、过问。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式
告。基金份额持有东谈主大观念知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关相当联
系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
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的计票服从。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥贴法律律例、《基金合
同》和会议通告的端正，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领悟，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神态或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连
续公布相关请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
通告不投入收取表决意见的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主或其代理东谈主径直出具表决意见或授权他
东谈主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符
正当律律例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记载相符。
东谈主大会可通过采集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通
的方式召开，会议顺序比照现场开会和通信方式开会的顺序进行；基金份额持有
东谈主也不错采用采集、电话、短信或其他方式进行表决，或者采用采集、电话、短
信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会
议通告中列明。
五、议事内容与顺序
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会商酌的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条端正顺序详情和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次
基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份
额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主所持每份基金
份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以
特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调遣基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交
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妥贴会议通告中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
妥贴会议通告端正的表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动
后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采用
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主
大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
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之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的相关端正以本节特殊约定内
容为准，本节莫得端正的适用本部分的相关端正。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决
条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管
功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部
老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和顺序
一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一）基金经管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔断：
（二）基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换顺序
（一）基金经管东谈主的更换顺序
的基金经管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金经管东谈主；
持有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正媒介公告；
料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主办理基金经管业务的叮属手续，临
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时领受。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主
应与基金托管东谈主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主相关的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换顺序
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正媒介公告；
金托管业务贵寓，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主办理基金财产和基金
托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时领受。新任
基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金资产总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和顺序
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在端正媒介上联合公告。
三、新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主领受基金经管业务，或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托
管东谈主应络续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益形成损伤的行
为。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在络续履行相关职责时代，仍有权按照本基金
合同的端正收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和顺序的约定，但凡径直
援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容
被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》《基金合同》相当他相关端正矍铄
托管契约。
矍铄托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值瞎想、收益分派、信息袒露及相互监督等相关事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理
和结算、代理披发红利、建立并缓助基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的其他妥贴条件的机构
办理。基金经管东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理契约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、
清理及基金交游证实、披发红利、建立并缓助基金份额持有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
颐养，并依影相关端正于启动实施前在端正媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的作事；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资地方
本基金在严格阻挡风险和保持较高流动性的基础上，主要投资中短期债券资
产，接力获取特殊功绩比拟基准的投资禀报。
二、投资范畴
本基金的投资范畴主要为具有较好流动性的金融器用，包括国内照章刊行上
市的债券（包括国债、地方政府债、政府救助机构债券、金融债、企业债、公司
债、公开辟行的次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产救助证券、债券回购、同行存
单、银行进款、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金
融器用，但须妥贴中国证监会的相关端正。
本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴
顺序后，不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现款或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限或行权剩余期限不进步三年（含）的
债券资产，主要包括国债、地方政府债、政府救助机构债券、金融债、企业债、
公司债、公开辟行的次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
可分离交游可转债的纯债部分等金融器用。
要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履
行妥贴顺序后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）资产树立策略
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
本基金根据各项迫切的经济筹画分析宏不雅经济局面发展和变动趋势，基于对
财政战略、货币战略和债券市集的详尽研判，在战胜相关投资限制端正的前提下，
生动运用投资策略，树立基金资产，力图在保险基金资产流动性和本金安全的前
提下已毕投资组合收益的最大化。
（二）债券投资策略
本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用
风险变化等身分进行详尽分析，构建和颐养固定收益证券投资组合，接力获取稳
健的投资收益。
债券积极投资策略的关节是对改日利率走向的预测。通过对利率的科学预测
和对债券投资组合久期的正确把捏，争取提高投资收益。
久期越长，利率变动所引起价钱变化越大，久期越短，利率变动所引起价钱
变化越小。要是预测利率会下降，债券价钱会高潮，则应该加大长久期债券的比
例，以尽可能已毕收益的最大化。相背，要是预测利率会高潮，债券价钱会下降，
则应该加多组合中久期较短债券的比例，以尽可能减少利率高潮带来的损失。
信用债市集全体的信用利差水温煦信用债刊行主体自身信用情景的变化齐
会对信用债个券的利差水平产生迫切影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、
国度战略、行业景气度和债券市集的供求情景等多个方面考量信用利差的全体变
化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采
用表里勾通的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以详情企
业主体债的现实信用情景。具体而言，本基金的信用债券投资策略主要包括信用
债券趋势判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四个方
面。本基金信用债券投资遵从以下进程：
本基金将通过着眼于经济走势、资金利率、信用债供求等影响信用债市集趋
势的身分来分析改日一段时候内信用债市集中不同品种、不同信用等第债券的收
益率变化情况，判断信用债走势。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
在信用债券趋势判断的基础上，本基金将进一步分析和判断信用利差改日可
能发生的变化。其基本理念是，在历史利差教导数据的基础上，从上述影响身分
起始，对比当前情景与历史情况，判断信用利差所处的位置以及合理位置，若最
终分析结果觉得利差将变动，则积极主动进行资产颐养组合，把捏投资契机或规
避损失。
持有期收益情景模拟是根据信用利差和基准利率的分析，假定数种可能发生
的情景并赋予各个情景不同的收益率弧线形态和收益率变化，得出在不厄运景下
各类信用债的持有期收益，根据该模拟结果挑选较优的组合树立决策，为投资决
策提供参考。
本基金将借助公司里面的专科研究智商，详尽参考外部泰斗、专科研究机构
的研究结果，采用定量分析与定性分析相勾通的分析方法对发借主体企业进行深
入的基本面分析，并勾通债券的刊行条件，评估信用债的现实信用风险情景相当
信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质
品种。定量分析主要用于分析财务情景、筹谋数据、融资智商等方面；定性分析
主要用于分析行业长进、竞争地位、鼓励布景、管明智商、偿债意愿等。
本基金投资于信用评级在 AA+级及以上的信用债券（含资产救助证券，下
同）。其中，AA+级信用债占本基金所投资的信用债比例为 0-50%；AAA 级信用债
占本基金所投资的信用债比例为 50%-100%。其中，信用评级为债项评级，若无
债项评级或债项评级为短期信用评级的,依照其主体评级。本基金持有信用债券
时代，因评级下调不得志上述要求的，基金经管东谈主将在评级施展发布之日起 3 个
月内颐养至妥贴相应要求。
类属树立主要包括资产类别选拔、各类资产的妥贴组合以及对资产组合的管
理。本基金通过情景分析和历史预测相勾通的方法，“从上至下”在债券一级市
场和二级市集，银行间市集和交游所市集，银行进款、信用债、政府债券等资产
类别之间进行类属树立，进而详情具有较优风险收益特征的资产组合。
（三）国债期货投资策略
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
本基金将崇敬研究国债期货市集运行特征，根据风险经管的原则，以套期保
值为主见，限度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，
本基金将当先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，选拔订价合理
的国债期货合约，其次，商酌国债期货各合约的流动脾性况，最终详情与现货组
合的合适匹配，以达到风险经管的地方。
（四）资产救助证券投资策略
本基金将深入分析资产救助证券的市集利率、刊行条件、救助资产的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，意想资产误期风
险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产救助证券的本
金偿还和利息收益的现款流过程，辅助采用数目化订价模子，评估其内在价值。
四、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中
短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%，全齐按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款端正的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得进步
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例，不得进步
该资产救助证券范畴的 10%；
（8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产救助
证券，不得进步其各类资产救助证券整个范畴的 10%；
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（9）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；
（10）本基金若参与国债期货交游，应当战胜下列要求：
净值的 15%；
债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，整个（轧差瞎想）应当妥贴基金合同对于债券投资比例
的相关约定；
过上一交游日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值
的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不符
合本条所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴
保持一致；
（13）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（11）、
（12）项之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述端正投
资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的特
殊情形除外。
基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起启动。
法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行妥贴顺序后，则本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的端正扩充。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
为歌唱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱相当他不正派的证券交游行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会端正遏止的其他行动。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、现实
阻挡东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资地方和投资策略，遵从基金份
额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱扩充。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例给予袒露。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行妥贴顺序后，则本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的端正执
行。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：中债总资产（1-3 年）指数收益率×80%＋一年
期依期进款利率(税后) ×20%
中债总资产（1-3 年）指数由中央国债登记结算有限职守公司编制发布。该
指数成份券由剩余期限 1-3 年的记账式国债、央行单据和战略性银行债组成，是
一个响应境内中短期利率类债券全体价钱走势情况的分类指数，亦然中债指数应
用最泛泛指数之一。该指数对中短期债券价钱变动趋势有较强的代表性，能较好
的响应本基金的投资策略，较为科学、合理的评价本基金的功绩进展。
一年期依期进款利率是指中国东谈主民银行公布并扩充的金融机构一年期东谈主民
币进款基准利率，其能响应出本基金投资现款类资产以达到获取不绝稳妥收益的
主见。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
根据本基金设定的投资范畴，基金经管东谈主以中债总资产（1-3 年）指数收益
率当作本基金的功绩比拟基准，与本基金的投资立场基本一致，不错用来客不雅公
正地计算本基金的主动经管收益水平。
要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽阔接受的功绩
比拟基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准的指数，
以及要是改日指数发布机构不再公布上述指数或篡改指数称号时，基金经管东谈主可
以在与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴顺序后，变更功绩比拟基准并实时公告，
无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金是债券型基金，表面上其预期风险与收益高于货币市集基金，低于混
合型基金和股票型基金。
七、基金经管东谈主代表基金哄骗相关权柄的处理原则及方法
额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事
务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。
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第十三部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款
项以相当他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货相关账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金
财产账户相孤立。
四、基金财产的缓助和刑事职守
本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主缓助。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职守外，基金财产不得被处
分。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
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第十四部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游景色的交游日以及国度法律
律例端正需要对外袒露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、资产救助证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款
项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会
计准则》、监管部门相关端正。
（一）对存在活跃市集且大致获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应采用最近交游日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值
日或最近交游日的报价不行信得过响应公允价值的，搪塞报价进行颐养，详情公允
价值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时候中商酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作
为特征商酌。此外，基金经管东谈主不应试虑因其巨额持有相关资产或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用而且有鼓胀
可利用数据和其他信息救助的估值时候详情公允价值。采用估值时候详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞
估值进行颐养并详情公允价值。
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四、估值方法
（1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合
同另有端正的除外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行
估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（2）对在交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；
（3）对在交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时候详情公允
价值；交游所市集挂牌转让的资产救助证券，采用估值时候详情公允价值。
（1）初次公开辟行未上市的债券，采用估值时候详情公允价值；
（2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养，证实
计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值
时候详情公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对
于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日
时代登科第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期
应充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当
日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
值。
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算
价估值。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新端正估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律律例的端正或者未能充分歌唱基金份额持有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据相关法律律例，基金资产净值瞎想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照
基金经管东谈主对基金净值信息的瞎想结果对外给予公布。
五、估值顺序
日该类基金份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正
的，从其端正。
基金经管东谈主每个责任日瞎想基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公
告。但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金资产估值
后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金经管东谈主按端正对外公布。
六、估值失实的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
估值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，障碍
的职守东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下
述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职守方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职守方承担；
由于估值失实职守方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估
值失实职守方对径直损失承担补偿职守；若估值失实职守方也曾积极互助，而且
有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实职守方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的职守方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，
而且仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实职守方仍搪塞估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实
职守方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得利的
当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分
欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不
当得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值失实职守方。
（4）估值失实颐养采用尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
（1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的职守方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职守方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值瞎想出现失实时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的措施耀眼损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行
业另有通行作念法，基金经管东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
商证实后，基金经管东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责瞎想，基金托管东谈主负责
进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日交游终端后瞎想当日的基金资产净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值瞎想结果复核证实后发
送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按端正对基金净值给予公布。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
九、特殊情况的处理
差不当作基金份额净值失实处理。
等机构发送的数据失实等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适
当、合理的措施进行查验，然则未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值错
误，基金经管东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职守。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积
极采用必要的措施裁减或摈斥由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提顺序和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的瞎想
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，B 类基金份额的销售作事费按前一
日 B 类基金份额基金资产净值的 0.01%年费率计提，C 类基金份额的销售作事费
按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。销售作事费的瞎想方
法如下：
H＝E×年销售作事费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主
向基金托管东谈主发送基金销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。
若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应契约
端正，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》见效前的相关用度，根据原《东吴安鑫中短债债券型勾通资
产经管瞎想资产经管合同》的约定扩充；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的端正。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》见效
不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类、
B 类和 C 类基金份额永诀选拔不同的收益分派方式；
日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
金份额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基
金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
在妥贴法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影
响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴
顺序后可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大
会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在端正媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的瞎想方法，依照《业务功令》扩充。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表；
并以书面或两边约定的其他方式证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》端正的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。
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第十八部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应妥贴《基金法》《运作办法》《信息袒露办法》《流
动性风险经管端正》《基金合同》相当他相关端正。相关法律律例对于信息袒露
的端正发生变化时，本基金从其最新端正。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
律例和中国证监会的端正袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、
完好意思性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予袒露的基金信
息通过妥贴中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信
息袒露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介袒露，并保证
基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信
息贵寓。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开袒露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信
息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开袒露的信息采用阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币
元。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的功令及具体顺序，说明基金居品的特质等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息袒露及基
金份额持有东谈主作事等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在端正
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。
基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变
更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在端正
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，
基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品
贵寓纲领。
基金经管东谈主应将基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金合同和基金托管
契约登载在端正网站上，其中基金居品贵寓纲领还应当登载在基金销售机构网站
或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网
站上。
（二）基金净值信息
《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应
当至少每周在端正网站袒露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露敞开日的各类基金
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
份额净值和各类基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站袒露半
年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（三）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的瞎想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（四）基金依期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展
基金经管东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年
度施展登载在端正网站上，并将年度施展请示性公告登载在端正报刊上。基金年
度施展中的财务司帐施展应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师
事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将
中期施展登载在端正网站上，并将中期施展请示性公告登载在端正报刊上。
基金经管东谈主应当在季度终端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度施展，
将季度施展登载在端正网站上，并将季度施展请示性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度施展、中
期施展或者年度施展。
如施展期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期施展“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下袒露该投资者的类别、施展期末持有份额及占比、施展
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度施展和中期施展中袒露基金组结伴产情况相当
流动性风险分析等。
（五）临时施展
本基金发生紧要事件，相关信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时施展书，
并登载在端正报刊和端正网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主异常基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其异常基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
现实阻挡东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；
方式和费率发生变更；
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时；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（六）潜入公告
在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东谈主权益的，相关信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开潜入。
（七）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（八）清理施展
基金合同隔断的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理施展。基金财产清理小组应当将清理施展登载在端正网站上，
并将清理施展请示性公告登载在端正报刊上。
（九）投资国债期货的信息袒露
基金经管东谈主应在季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和招募说明书（更
新）等文献中袒露国债期货交游情况，包括交游战略、持仓情况、损益情况、风
险筹画等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的
交游战略和交游地方等。
（十）投资资产救助证券的信息袒露
基金经管东谈主应在基金年度施展、中期施展中袒露其持有的资产救助证券总
额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和施展期内系数的资产救助证券明
细。
基金经管东谈主应在基金季度施展中袒露其持有的资产救助证券总额、资产救助
证券市值占基金净资产的比例和施展期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产救助证券明细。
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（十一）实施侧袋机制时代的信息袒露
本基金实施侧袋机制的，相关信息袒露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的端正进行信息袒露，详见招募说明书的端正。
（十二）发起资金申购份额的信息袒露
基金经管东谈主应当按影相关法律律例的端正，在基金年度施展、中期施展、季
度施展均永诀袒露基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主鼓励、基金经管东谈主高等经管
东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限实时代的变动情况。
（十三）中国证监会端正的其他信息。
六、信息袒露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定异常部门及
高等经管东谈主员负责经管信息袒露事务。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息
袒露内容与花样准则等律例的端正。
基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金依期施展、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理施展等
相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证实。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金
信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上袒露信息外，还不错根据需要
在其他内行媒介袒露信息，然则其他内行媒介不得早于端正媒介袒露信息，而且
在不同媒介上袒露吞并信息的内容应当一致。
为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计施展、法律意见书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平常投资操作的前提下，自主晋升信息袒露作事的质地。具体要求应当妥贴中
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
国证监会及自律功令的相关端正。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法
规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息袒露的情形
当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长袒露基金相关信
息：
业时；
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第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行妥贴程
序，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行相关顺序后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主邻接的；
三、基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
（4）制作清理施展；
（5）礼聘司帐师事务所对清理施展进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
施展出具法律意见书；
（6）将清理施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，清理期限可相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
施展登载在端正网站上，并将清理施展请示性公告登载在端正报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例
端正的最低期限。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第二十部分 误期职守
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律律例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损
害的，应当永诀对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基
金份额持有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿职守。对损失的补偿，仅限于径直
损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责：
定当作或不当作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大致络续履行的应当络续履行。非误期方当事东谈主在任
责范畴内有义务实时采用必要的措施，尽力耀眼损失的扩大。莫得采用妥贴措施
以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因耀眼损失扩大
而开销的合理用度由误期方承担。
三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的身分导致业务出现差错，基金
经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能
发现失实或因前述原因未能幸免或更正失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损
失，基金经管东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职守。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积
极采用必要的措施摈斥或裁减由此形成的影响。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲
裁委员会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁
功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另
有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，络续诚挚、勤
勉、尽责地履行基金合同端正的义务，歌唱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章以及两边法定代表
东谈主或授权代表署名（或盖印）并经东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想份额
持有东谈主大会表决通事后，自基金经管东谈主公告的见效之日起见效，原《东吴安鑫中
短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》同日起失效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公景色和营业景色查阅。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协
商治理。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东谈主及权柄义务
（一）基金经管东谈主的权柄与义务
《运作办法》相当他相关端正，基金经管东谈主的权柄包括但
不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗相关权柄，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者
实施其他法律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
基金提供作事的外部机构；
（16）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金申购、赎回、
调遣、依期定额投资瞎想和非交游过户等业务功令；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》相当他相关端正，基金经管东谈主的义务包括但
不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金永诀
经管，永诀记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》
《基金合同》相当他相关端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用妥贴合理的措施使瞎想基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正瞎想并公告基金净值信息，详情
基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11）严格按照《基金法》《基金合同》相当他相关端正，履行信息袒露及
施展义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不表露基金投资瞎想、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》相当他相关端正另有端正外，在基金信息公开袒露前应予藏匿，不
向他东谈主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
部专科顾问人提供作事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》相当他相关端正召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓不低于法律律例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，而且
保证投资者大致按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行径承担职守；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其
他法律行径；
（24）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（26）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
《运作办法》相当他相关端正，基金托管东谈主的权柄包括但
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
缓助基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货相关账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游等资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》相当他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但
不限于：
（1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全缓助基金财产；
（2）建立异常的基金托管部门，具有妥贴要求的营业景色，配备鼓胀的、
及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风荆棘挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金永诀竖立账户，孤立核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》
《基金合同》相当他相关端正外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）缓助由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货相关账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》
《基金合同》相当他相关端正另有规
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定外，在基金信息公开袒露前给予藏匿，不得向他东谈主表露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供作事需要提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主瞎想的基金资产净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具意见，说
明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是
基金经管东谈主有未扩充《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用
了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵寓不低于法
律律例端正的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按端正制作相关账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》《基金合同》相当他相关端正，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
和银行业监督经管机构，并通告基金经管东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿职守，其补偿
职守不因其退任而奉命；
（20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿；
（21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
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（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东谈主的权柄与义务
《运作办法》相当他相关端正，基金份额持有东谈主的权柄包
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金申购的基金份额
的赎回话妥贴本基金合同的端正；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构损伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》相当他相关端正，基金份额持有东谈主的义务包
括但不限于：
（1）崇敬阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）照拂基金信息袒露，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）发起资金提供方使用发起资金申购本基金的金额不少于 1,000 万元，
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且持有发起资金申购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年；
（10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和功令
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作方式；
（5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢顺序或提高销售作事费率，但法
律律例要求颐养答谢顺序或提高销售作事费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地方、范畴或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会顺序；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就吞并事项书面
要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修
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改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率、调低销售作事费率、变更收费方式；
（3）基金经管东谈主履行相应顺序后，不错颐养基金份额类别竖立、颐养基金
份额分类办法及功令；
（4）因相应的法律律例以及中国证监会的相关端正发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（6）基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律律例端正或中国证监会许可
范畴内颐养相关基金申购、赎回、调遣、非交游过户、转托管等业务的功令；
（7）基金经管东谈主履行相应顺序后，不错推出新业务或作事；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金经管东谈主召集。
提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
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份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金
份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金
经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进犯、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式
告。基金份额持有东谈主大观念知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议神态；
（2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关相当联
系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
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经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票服从。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥贴法律律例、《基金合
同》和会议通告的端正，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领悟，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神态或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连
续公布相关请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会
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议通告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经
通告不投入收取表决意见的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主或其代理东谈主径直出具表决意见或授权他
东谈主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符
正当律律例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记载相符。
东谈主大会可通过采集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通
的方式召开，会议顺序比照现场开会和通信方式开会的顺序进行；基金份额持有
东谈主也不错采用采集、电话、短信或其他方式进行表决，或者采用采集、电话、短
信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会
议通告中列明。
（五）议事内容与顺序
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会商酌的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条端正顺序详情
和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作
该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基
金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主所持每份基金
份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以
特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调遣基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、
本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
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采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交
妥贴会议通告中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
妥贴会议通告端正的表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动
后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
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（八）见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采用
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主
大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的相关端正以本节特殊约定内
容为准，本节莫得端正的适用本部分的相关端正。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表
决条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监
管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本
部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金的收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策详见届时基金经管东谈主发布的公告，若《基金合同》见效
不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类、
B 类和 C 类基金份额永诀选拔不同的收益分派方式；
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
金份额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基
金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
在妥贴法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响
的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴程
序后可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额持有东谈主大
会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
端正媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的瞎想方法，依照《业务功令》扩充。
（七）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。
四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
用度。
（二）基金用度计提方法、计提顺序和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的瞎想
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，B 类基金份额的销售作事费按前一
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
日 B 类基金份额基金资产净值的 0.01%年费率计提，C 类基金份额的销售作事费
按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。销售作事费的瞎想方
法如下：
H＝E×年销售作事费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主
向基金托管东谈主发送基金销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。
若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应协
议端正，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面孔
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》见效前的相关用度，根据原《东吴安鑫中短债债券型勾通资
产经管瞎想资产经管合同》的约定扩充；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的端正。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。
五、基金的投资
（一）投资范畴
本基金的投资范畴主要为具有较好流动性的金融器用，包括国内照章刊行上
市的债券（包括国债、地方政府债、政府救助机构债券、金融债、企业债、公司
债、公开辟行的次级债、可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产救助证券、债券回购、同行存
单、银行进款、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金
融器用，但须妥贴中国证监会的相关端正。
本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券（可分离交游可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴
顺序后，不错将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，持有现款或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限或行权剩余期限不进步三年（含）的
债券资产，主要包括国债、地方政府债、政府救助机构债券、金融债、企业债、
公司债、公开辟行的次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
可分离交游可转债的纯债部分等金融器用。
要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履
行妥贴顺序后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中
短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；
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（2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；
（4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%，全齐按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款端正的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产救助证券的比例，不得进步
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例，不得进步
该资产救助证券范畴的 10%；
（8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产救助
证券，不得进步其各类资产救助证券整个范畴的 10%；
（9）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；
（10）本基金若参与国债期货交游，应当战胜下列要求：
净值的 15%；
债券总市值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，整个（轧差瞎想）应当妥贴基金合同对于债券投资比例
的相关约定；
过上一交游日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值
的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金不符
合本条所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴
保持一致；
（13）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（11）、
（12）项之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥贴上述端正投
资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的特
殊情形除外。
基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起启动。
法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在
履行妥贴顺序后，则本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的端正扩充。
为歌唱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱相当他不正派的证券交游行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会端正遏止的其他行动。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、现实
阻挡东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资地方和投资策略，遵从基金份
额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱扩充。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
律例给予袒露。紧要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行妥贴顺序后，则本基金投资不再受相关限制或按照颐养后的端正执
行。
六、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游景色的交游日以及国度法律
律例端正需要对外袒露基金净值的非交游日。
（二）估值对象
基金所领有的债券、资产救助证券、国债期货合约、银行进款本息、应收款
项、其它投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金经管东谈主在详情相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会
计准则》、监管部门相关端正。
有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应采用最近交游日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值日
或最近交游日的报价不行信得过响应公允价值的，搪塞报价进行颐养，详情公允价
值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时候中商酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作
为特征商酌。此外，基金经管东谈主不应试虑因其巨额持有相关资产或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息救助的估值时候详情公允价值。采用估值时候详情公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行颐养并详情公允价值。
（四）估值方法
（1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合
同另有端正的除外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行
估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（2）对在交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；
（3）对在交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时候详情公允
价值；交游所市集挂牌转让的资产救助证券，采用估值时候详情公允价值。
（1）初次公开辟行未上市的债券，采用估值时候详情公允价值；
（2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养，证实
计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值
时候详情公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。对
于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日
时代登科第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期
应充分商酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当
日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
值。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算
价估值。
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新端正估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律律例的端正或者未能充分歌唱基金份额持有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据相关法律律例，基金资产净值瞎想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照
基金经管东谈主对基金净值信息的瞎想结果对外给予公布。
（五）估值顺序
日该类基金份额的余额数目瞎想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正
的，从其端正。
基金经管东谈主每个责任日瞎想基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公
告。但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金资产估值
后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金经管东谈主按端正对外公布。
（六）估值失实的处理
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值失实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，障碍
的职守东谈主应当对由于该估值失实遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职守方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职守方承担；
由于估值失实职守方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估
值失实职守方对径直损失承担补偿职守；若估值失实职守方也曾积极互助，而且
有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值失实职守方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的职守方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，
而且仅对估值失实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实职守方仍搪塞估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥
得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值失实职守方。
（4）估值失实颐养采用尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
估值失实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的职守方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职守方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值瞎想出现失实时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的措施耀眼损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行
业另有通行作念法，基金经管东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
业时；
商证实后，基金经管东谈主应当暂停估值；
（八）基金净值的证实
基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责瞎想，基金托管东谈主负责
进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日交游终端后瞎想当日的基金资产净值和各
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值瞎想结果复核证实后发
送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按端正对基金净值给予公布。
（九）特殊情况的处理
差不当作基金份额净值失实处理。
等机构发送的数据失实等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适
当、合理的措施进行查验，然则未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值错
误，基金经管东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职守。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积
极采用必要的措施裁减或摈斥由此形成的影响。
（十）实施侧袋机制时代的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。
七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行妥贴程
序，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议见效后两日内在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行相关顺序后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主邻接的；
（三）基金财产的清理
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）
《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理施展；
（5）礼聘司帐师事务所对清理施展进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
施展出具法律意见书；
（6）将清理施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，清理期限可相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
施展登载在端正网站上，并将清理施展请示性公告登载在端正报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例
端正的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲
裁委员会（上海国外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁
功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另
有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，络续诚挚、勤
勉、尽责地履行基金合同端正的义务，歌唱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章以及两边法定代表
东谈主或授权代表署名（或盖印）并经东吴安鑫中短债债券型勾通资产经管瞎想份额
持有东谈主大会表决通事后，自基金经管东谈主公告的见效之日起见效，原《东吴安鑫中
短债债券型勾通资产经管瞎想资产经管合同》同日起失效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
构的办公景色和营业景色查阅。
东吴中短债债券型发起式证券投资基金 基金合同
（本页无正文，为《东吴中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》签署页）
基金经管东谈主：东吴基金经管有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：中国上海
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：
签订日： 年 月 日
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